1636913 Ano: 2001
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: ESAF
Orgão: CVM

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Analista da CVM - Mercado de Capitais
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MercadosMercado de CapitaisDerivativosOpções
MercadosMercado de CapitaisValores MobiliáriosAções

A ação de uma companhia que tem opções de compra e de venda negociadas na Bovespa teve a seguinte evolução nas cotações ao longo dos dias de uma semana:

Segunda-feira - abertura R$ 56,50

- fechamento R$ 60,00;

Terça-feira - abertura R$ 65,00

- fechamento R$ 60,00;

Quarta-feira - abertura R$ 55,00;

- fechamento R$ 50,00.

Podemos afirmar que na abertura de quintafeira, mantidas a volatilidade e a taxa de juros sem risco constante,

A

a opção de compra com preço de exercício mais próximo à cotação a vista teve uma valorização em sua cotação em relação à abertura de segunda-feira

B

a opção de venda com preço de exercício mais próximo à cotação a vista teve uma desvalorização em sua cotação em relação à abertura de segunda-feira

C

as opções tanto de compra como as de venda não oscilaram ao longo do período

D

a opção de venda com preço de exercício mais próximo à cotação a vista teve uma valorização em sua cotação em relação à segunda-feira

E

o índice futuro da bolsa apresentou valorização negativa no período

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1636896 Ano: 2001
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: ESAF
Orgão: CVM

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Analista da CVM - TI/Sistemas e Desenvolvimento
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MercadosMercado de Capitais

Administradores de carteiras que prestam serviços no mercado sujeitam-se a regras especiais que visam a:

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1636895 Ano: 2001
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: ESAF
Orgão: CVM

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Analista da CVM - TI/Sistemas e Desenvolvimento
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SFNParticipantesBolsas de Valores e de Mercadorias e Futuros

São investidores institucionais nas operações de Bolsa:

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1636894 Ano: 2001
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: ESAF
Orgão: CVM

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Analista da CVM - TI/Sistemas e Desenvolvimento
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CaptaçãoFundos de Investimentos

A "muralha chinesa" (chinese wall), adotada nos fundos mútuos de ações tem a função de

A

estabelecer critérios de separação negocial entre a administração daqueles fundos e os pertencentes ao próprio administrador, para que não sejam manipulados os primeiros em favor dos segundos.

B

impedir que aqueles fundos sejam contaminados por pressões originadas de mercados estrangeiros, como efeito de crises presentes em uma economia globalizada.

C

fazer uma separação entre valores mobiliários de alto, médio e pequeno risco, de maneira a que o investidor tenha consciência dos riscos efetivamente assumidos.

D

não permitir a utilização de informação privilegiada pelos cotistas dos próprios fundos, fornecida pelos administradores destes.

E

estabelecer uma separação entre as cotas adquiridas por investidores estrangeiros e nacionais, exigindo-se dos primeiros o registro de seu investimento no Banco Central do Brasil.

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1636891 Ano: 2001
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: ESAF
Orgão: CVM

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Analista da CVM - TI/Sistemas e Desenvolvimento
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MercadosMercado de CapitaisValores MobiliáriosDebêntures

Nos contratos de underwriting, a instituição colocadora

A

não pode assumir a responsabilidade pela colocação da totalidade da emissão no mercado, mas, tão-somente, prometer realizar o melhor dos seus esforços na referida colocação.

B

não tem responsabilidade perante os subscritores por fraude na emissão, pois o papel fiscalizador do mercado incumbe à Comissão de Valores Mobiliários.

C

não pode assumir a responsabilidade pela subscrição da parte da emissão que não for adquirida pelo mercado, de maneira a não assumir prejuízos em detrimento dos interesses dos seus acionistas.

D

pode assumir a responsabilidade da subscrição da parte da emissão que não for adquirida pelo mercado, após ter envidado o melhor dos seus esforços na colocação da emissão.

E

tem responsabilidade perante os subscritores por fraude na emissão somente se esta ocorreu por atos praticados por seus próprios administradores.

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1636889 Ano: 2001
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: ESAF
Orgão: CVM

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Analista da CVM - Gestão
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Analista da CVM - TI/Sistemas e Desenvolvimento
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MercadosMercado de Capitais

Correlacionando-se os conceitos de mercado primário e secundário de valores mobiliários com os de mercado de bolsa e de balcão, verificamos que

A

as emissões novas de valores mobiliários emitidos por companhias abertas somente podem ser colocadas no mercado pelas Bolsas de Valores.

B

as emissões novas de valores mobiliários emitidos por companhias abertas somente podem ser colocadas no mercado por meio do Mercado de Balcão Organizado.

C

o mercado primário é formado pela negociação de novos valores mobiliários, nele colocados por entidades autorizadas pela Comissão de Valores Mobiliários, após o registro da emissão.

D

no mercado secundário podem ser colocados também títulos de companhias fechadas, desde que seja utilizado o Mercado de Balcão Organizado.

E

as companhias abertas podem colocar valores mobiliários de sua emissão diretamente no Mercado de Balcão Organizado.

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1636885 Ano: 2001
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: ESAF
Orgão: CVM

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Analista da CVM - Gestão
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Analista da CVM - TI/Sistemas e Desenvolvimento
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SFNParticipantesCVM: Comissão de Valores Mobiliários
SFNParticipantesBolsas de Valores e de Mercadorias e Futuros

Tendo ocorrido fraude praticada por uma companhia aberta em conluio com uma sociedade corretora em pregão de Bolsa de Valores,

A

cabe aplicar penalidades a ambas apenas por parte da Comissão de Valores Mobiliários.

B

a Comissão de Valores Mobiliários tem competência para aplicar penalidade apenas quanto à companhia aberta.

C

a Comissão de Valores Mobiliários aplicará penalidade apenas quanto à companhia aberta e a Bolsa de Valores exclusivamente quanto à sociedade corretora.

D

a Bolsa de Valores tem uma competência exclusivamente residual na aplicação de penalidades em irregularidades desta espécie.

E

tanto a Comissão de Valores Mobiliários, quanto a Bolsa de Valores têm competência para aplicar penalidades à companhia aberta e à sociedade corretora, na esfera de suas respectivas competências.

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1636883 Ano: 2001
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: ESAF
Orgão: CVM

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SFNParticipantesCMN: Conselho Monetário Nacional

O Conselho Monetário Nacional

A

teve a sua competência de regulamentar a legislação bancária revogada pela Constituição Federal de 1988, a qual proibiu a delegação de poderes.

B

é um órgão auxiliar do Ministro da Fazenda.

C

é um órgão colegiado que aprecia, em grau de recurso, pelo Conselho de Recursos do Sistema Financeiro, as penalidades aplicadas pelo Banco Central do Brasil.

D

é um órgão no qual são representados todos os segmentos econômicos pertencentes aos mercados financeiro e de capitais, com finalidade consultiva, objetivando o aprimoramento da legislação correspondente.

E

exerce o chamado "Poder Monetário", pois a lei lhe dá poderes de legislar por delegação nas matérias de sua competência, sem subordinação a qualquer outro órgão do Governo.

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1636882 Ano: 2001
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: ESAF
Orgão: CVM

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SFNParticipantesCVM: Comissão de Valores Mobiliários

No exercício de suas atribuições, a Comissão de Valores Mobiliários pode

A

fiscalizar as companhias abertas, dando prioridade àquelas que não estejam apresentando lucros em seu balanço ou que não tenham distribuído o dividendo mínimo obrigatório.

B

requerer ao Conselho Monetário Nacional que determine a suspensão da negociação de valores mobiliários no mercado, enquanto abre processo administrativo para a investigação de irregularidades prováveis.

C

acrescer a relação de valores mobiliários emitidos por companhias abertas, para o fim de seu lançamento no mercado.

D

fiscalizar as companhias abertas e as fechadas de grande porte, estas desde que não distribuam lucro aos seus acionistas por três exercícios consecutivos.

E

aplicar, àqueles que se utilizarem de informação privilegiada no mercado para mediante ela obterem lucro, penalidade de multa equivalente ao dobro do valor da operação, que indenizará os prejudicados e formará um fundo contra prejuízos decorrentes de práticas não eqüitativas no mercado.

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1636881 Ano: 2001
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: ESAF
Orgão: CVM

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MercadosMercado de Capitais

O mercado de capitais brasileiro está apresentando, de um lado, o fechamento do capital de diversas companhias abertas como resultado da concentração empresarial e, de outro, a redução significativa do número de pedidos de abertura do capital. Assim sendo, pode-se dizer que:

A

o resultado é indiferente para as minorias, pois os seus direitos continuam protegidos pelas leis próprias.

B

há uma perda importante para as minorias, uma vez que fica extremamente reduzida a liquidez dos valores mobiliários nesse mercado.

C

não há perda para as minorias, pois, no fechamento do capital de uma companhia, o controlador é obrigado a adquirir os valores mobiliários daqueles pelo valor patrimonial.

D

os investidores institucionais substituem perfeitamente o mercado, no sentido de dar-se liquidez aos valores mobiliários nele negociados.

E

considerando-se que as ações dos minoritários são, quase sempre, preferenciais sem direito de voto, não experimentam prejuízos em tal situação.