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Os eventos de custódia são obrigações do emissor relativas ao resgate do principal e aos acessórios dos ativos por ele emitidos.

Dentre os acessórios dos ativos verifica-se que:
 

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1684036 Ano: 2008
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: UFRJ
Orgão: CVM
Formador de Mercado, também, designado como agente de liquidez, propõe garantir liquidez mínima e referência de preço para ativos previamente credenciados na bolsa de valores ou mercado de balcão organizado.

A respeito de sua atuação, a regulamentação estabelece que:
 

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1683931 Ano: 2008
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: UFRJ
Orgão: CVM
Para atender aos seus objetivos e interesses, os investidores podem realizar operações estratégicas com opções, que podem ou não incluir um ativo objeto à vista.

Assim, se um investidor realizar uma operação chamada straddle, diz-se que esta é uma:
 

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1683719 Ano: 2008
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: UFRJ
Orgão: CVM
O risco de mercado está diretamente relacionado ao conceito de volatilidade que, em geral, pode ser obtida por meio de:
 

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1670237 Ano: 2008
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: UFRJ
Orgão: CVM
O investidor pode utilizar o desenho da carteira para minimizar os riscos de suas aplicações financeiras. Quando ativos correlacionados negativamente em relação aos seus preços formam uma mesma carteira, verifica-se, quanto ao comportamento desses ativos ou dessa carteira, que:
 

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1657415 Ano: 2008
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: UFRJ
Orgão: CVM
As operações em um mercado organizado somente podem ser realizadas por pessoa autorizada a operar em tal mercado.

A esse respeito, a Comissão de Valores Mobiliários - CVM determina que:
 

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1650405 Ano: 2008
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: UFRJ
Orgão: CVM
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As empresas abertas têm diversas fontes de financiamento, uma delas são as ações ordinárias.

Sob a ótica financeira, as ações ordinárias (ou o acionista ordinário):
 

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1638074 Ano: 2008
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: UFRJ
Orgão: CVM
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A instituição financeira que pratica operações relacionadas com a concessão de crédito a médio e longo prazos, por conta própria ou de terceiros, subscrição para revenda e distribuição no mercado de títulos ou valores mobiliários é chamada de:
 

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Ao comprar ou vender uma ação, o investidor é influenciado por diversos fatores. Na discussão sobre a melhor forma de avaliar o potencial de uma ação, há duas escolas bastante distintas: a da análise fundamentalista e a da grafista.

Assim, uma das características da análise grafista é:
 

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1627476 Ano: 2008
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: UFRJ
Orgão: CVM
Compete à Comissão de Valores Mobiliários fiscalizar as atividades do mercado de valores mobiliários, bem como a veiculação de informações às pessoas que dele participem.

Ainda, a respeito da competência de fiscalização do mercado de valores mobiliários, a legislação determina que:
 

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