Toda oferta pública de distribuição de valores mobiliários no mercado primário deverá ser submetida previamente a registro na CVM, e, efetuada com intermediação das instituições integrantes do sistema de distribuição.

Nos termos da legislação aplicável, cabe ao líder da distribuição, entre outras atribuições:

A

declarar, em conjunto com o ofertante, por meio dos prospectos, a rentabilidade esperada para o investimento, suas condições e o tipo de contrato de distribuição;

B

revisar, com fim de modificar qualquer informação irregular, os prospectos relativos à distribuição elaborados pela companhia emissora;

C

suspender a distribuição na ocorrência de qualquer fato ou irregularidade que venha a justificar a suspensão ou o cancelamento do registro;

D

comunicar à CVM, ao final da distribuição, a ocorrência do ato ou irregularidade para que aquela tome as providências necessárias a sua regularização;

E

encaminhar, trimestralmente, aos investidores participantes da distribuição relatórios quanto à situação econômica e financeira da empresa emissora.

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1539181 Ano: 2008
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: UFRJ
Orgão: CVM

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Analista da CVM - Arquivologia
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Analista da CVM - Mercado de Capitais
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CaptaçãoFundos de Investimentos

Clube de investimento é um condomínio constituído por pessoas físicas para aplicação de recursos comuns em títulos e valores mobiliários, que deve atender ao seguinte requisito:

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1515731 Ano: 2008
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: UFRJ
Orgão: CVM

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Analista da CVM - Contabilidade Pública
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Analista da CVM - Mercado de Capitais
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Inspetor da CVM
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MercadosMercado de CapitaisDerivativos

O mercado futuro de ações é aquele onde duas partes acordam a compra e a venda de ações listadas em bolsa, a um preço acertado, para liquidação em data futura específica e previamente autorizada.

É característica desse mercado:

A

a eliminação do custo de empréstimo de ações para aqueles que queiram adotar posições vendedoras a descoberto;

B

o impedimento de que as partes negociem os contratos antes de seu vencimento;

C

a exigência do desembolso do volume financeiro total da operação, na abertura da posição;

D

a necessidade de que seja mantida a posição do ativo subjacente, até a data de exercício;

E

a exigência de que a corretora seja contraparte de seus clientes, em operações envolvendo mais de R$ 100.000,00.

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1509057 Ano: 2008
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: UFRJ
Orgão: CVM

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Analista da CVM - Mercado de Capitais
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Inspetor da CVM
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MercadosMercado de CapitaisDerivativos

Os riscos do mercado de derivativos são melhor identificados nos riscos de crédito, mercado, liquidez, operacional e legal.

Dentre esses, o risco operacional está relacionado:

A

à impossibilidade do agente identificar investidores interessados em negociar contratos de derivativos;

B

ao nível de incerteza da realização do retorno futuro do investimento, determinado pelas oscilações da carteira;

C

à possibilidade de sua eliminação quando a operação é formalmente realizada através da bolsa de valores;

D

a possíveis falhas nos processos e sistemas do mercado de derivativos, inclusive erros humanos;

E

à falta de padronização jurídica nos contratos de derivativos elaborados.

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1390370 Ano: 2008
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: GPG Concursos
Orgão: Polícia Científica-SC

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Perito Criminal - Geral
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SFNParticipantes

No tocante ao Sistema Financeiro Nacional podemos afirma que:

A

A Secretaria de Previdência Complementar – SPC, a exemplo da Comissão de Valores Mobiliários – CVM, é um órgão de regulação e fiscalização do Sistema Financeiro Nacional. O Banco Central – BACEN, juntamente com a Casa da Moeda, é um órgão do Sistema Financeiro Nacional que além da fiscalização, regulação e fiscalização tem como atribuição o controle da oferta e da demanda de moeda na economia brasileira.

B

Os bancos múltiplos com carteira comercial, os bancos comerciais, as caixas econômicas, as cooperativas de crédito, as sociedades de crédito imobiliário e as sociedades corretoras de títulos e valores mobiliários na estrutura do Sistema Financeiro Nacional compõem as Instituições financeiras captadoras de depósitos a vista.

C

Com relação a sua natureza, o Sistema Financeiro Nacional é composto de dois subsistemas: o sistema monetário e o sistema não-monetário. No sistema monetário estão congregados, além da autoridade monetária e do órgão responsável pela orientação de política monetária, os bancos múltiplos com carteira comercial, os bancos comerciais, as caixas econômicas e as cooperativas de crédito.

D

O Sistema não-monetário é constituído das demais organizações financeiras que não operam com depósitos a vista, depósitos a prazo e captação de recursos para investimentos especulativos (hot money) e produtivos. Assim sendo, fazem parte do sistema não-monetário os bancos múltiplos sem carteira comercial, os bancos de investimento, os bancos de desenvolvimento tais como BNDES, BRDE e BADESC, sociedades de crédito e financiamento, sociedades de crédito imobiliário, associações de poupança e empréstimo, agências de fomento e outras sociedades de crédito.

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1379702 Ano: 2008
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: IFPI
Orgão: IFPI

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Economista
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MercadosMercado Financeiro

Na elaboração e análise de projetos, a etapa de Estudo de Mercado é fundamental para a determinação da capacidade da economia para absorver o produto/serviço em estudo. Sobre esta fase, é FALSO afirmar:

A

Deve-se caracterizar o perfil dos consumidores, quanto aos limites geográficos, nível de renda, sexo, faixa etária, setor produtivo em que está inserido, etc.

B

É necessário identificar claramente o produto/serviço, sua utilidade, seus complementares e substitutos disponíveis, bem como sua vida útil, independentemente dos seus coeficientes de elasticidade

C

É necessário dimensionar a demanda e a oferta do produto/serviço a partir de uma série histórica, projetar a sua tendência futura e identificar a existência de demanda reprimida

D

É imprescindível levantar o perfil dos concorrentes nacionais e estrangeiros, sua capacidade produtiva e margem de capacidade ociosa

E

Deve-se considerar as informações referentes à política econômica do governo e de outros países para o produto

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1256790 Ano: 2008
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: UFRJ
Orgão: CVM

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Analista da CVM - Mercado de Capitais
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Inspetor da CVM
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MercadosMercado de CapitaisConceitos Básicos do Mercado de Capitais

A expressão inglesa after market refere-se ao período de negociação fora do horário regular de pregão.

Segundo o regulamento de operação da bolsa brasileira, as operações no after market serão registradas no:

A

próprio dia em que forem realizadas e obedecerão ao ciclo de liquidação do dia seguinte (D+1), de acordo com as regras e procedimentos estabelecidos pela Comissão de Valores Mobiliários;

B

próprio dia em que forem realizadas e obedecerão ao ciclo de liquidação deste dia, de acordo com as regras e procedimentos estabelecidos pela instituição responsável pela liquidação e custódia;

C

dia seguinte (D+1) ao que forem realizadas e obedecerão ao ciclo de liquidação deste dia, de acordo com as regras e procedimentos estabelecidos pela Comissão de Valores Mobiliários;

D

próprio dia em que forem realizadas e obedecerão ao ciclo de liquidação do dia seguinte (D+1), de acordo com as regras e procedimentos estabelecidos pela instituição responsável pela liquidação e custódia;

E

dia seguinte (D+1) ao que forem realizadas e obedecerão ao ciclo de liquidação deste dia, de acordo com as regras e procedimentos estabelecidos pela instituição responsável pela liquidação e custódia.

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1236812 Ano: 2008
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: UFRJ
Orgão: CVM

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Analista da CVM - Arquivologia
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Analista da CVM - Contabilidade Pública
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Analista da CVM - Mercado de Capitais
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Inspetor da CVM
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SFNParticipantesCVM: Comissão de Valores Mobiliários

Consideram-se "Exclusivos" os fundos para investidores qualificados constituídos para receber aplicações exclusivamente de um único cotista.

São considerados investidores qualificados:

A

Seguradoras e sociedades de capitalização;

B

pessoas físicas que investirem, ao menos, R$100.000,00 (cem mil) em cotas desse fundo;

C

sociedades administradoras de condomínios de qualquer natureza, com pelo menos 5 (cinco) clientes;

D

investidores, pessoas físicas ou jurídicas, atuantes a, pelo menos, 20 anos no mercado de valores mobiliários;

E

qualquer investidor que assuma a responsabilidade pelos resultados que venham a ser auferidos pelo fundo.

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1185267 Ano: 2008
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: UFRJ
Orgão: CVM

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Analista da CVM - Mercado de Capitais
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MercadosMercado de CapitaisDerivativos

Os códigos dos papéis negociados no mercado futuro de ações são semelhantes aos que são utilizados no mercado de opções.

Assim, a sua codificação tem a seguinte estrutura:

A

a letra correspondente ao mês do vencimento da operação aparece logo após o código da empresa;

B

as letras após o código referente à empresa correspondem ao tipo/classe do papel;

C

a letra F ao final do código indica que é uma operação no mercado futuro de ações;

D

a primeira letra indica se é uma operação no mercado futuro de ações ou no de opções;

E

as 3 três primeiras letras indicam o código da empresa, seguidas do tipo/classe do papel.

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