A inclusão de derivativos no conceito de valor mobiliário, tal como dispõe o art. 2º da Lei n. 6.385/1976, e as alterações posteriores, leva a concluir que:

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968826 Ano: 2010
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: ESAF
Orgão: CVM

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Agente Executivo da CVM
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SFNParticipantesCVM: Comissão de Valores Mobiliários

A importância do mercado secundário de valores mobiliários visa a:

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968825 Ano: 2010
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: ESAF
Orgão: CVM

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Agente Executivo da CVM
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SFNParticipantesCVM: Comissão de Valores Mobiliários

As alterações da Lei n. 6.385/1976, em 2001, visaram a:

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959353 Ano: 2010
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: CESPE / CEBRASPE
Orgão: CEF

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Técnico Bancário
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MercadosMercado Financeiro

Assinale a opção correta acerca do mercado financeiro.

A

As operações de hot money, vendor finance e créditos rotativos constituem instrumentos típicos de atuação dos bancos comerciais no mercado monetário.

B

As operações do mercado interfinanceiro são destinadas a atender ao fluxo de recursos demandado pelas instituições financeiras e são lastreadas em certificados de depósitos bancários.

C

Nas operações de crédito direto ao consumidor, as instituições financeiras estão desobrigadas de informar previamente ao cliente o custo efetivo total.

D

É de competência privativa do BACEN a formulação das normas que disciplinam o crédito em todas as suas modalidades e as operações creditícias em todas as suas formas.

E

Os percentuais de recolhimento compulsório a que as instituições financeiras estão sujeitas podem variar em função das regiões geoeconômicas.

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959352 Ano: 2010
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: CESPE / CEBRASPE
Orgão: CEF

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Técnico Bancário
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SFNParticipantesBACEN: Banco Central do Brasil

As competências privativas do BACEN incluem

A

o exercício da fiscalização das instituições financeiras, sem, contudo, aplicar-lhes penalidades.

B

a concessão de autorização às instituições financeiras para arquivarem os seus estatutos na junta comercial.

C

a realização de operações de redesconto e empréstimos a instituições financeiras bancárias.

D

a emissão de debêntures conversíveis em ações.

E

a definição da tributação das operações financeiras.

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959350 Ano: 2010
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: CESPE / CEBRASPE
Orgão: CEF

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Técnico Bancário
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MercadosMercado de CapitaisConceitos Básicos do Mercado de Capitais

Em relação ao mercado de capitais e à atuação da Comissão de Valores Mobiliários (CVM), assinale a opção correta.

A

A CVM pode estabelecer níveis diferenciados de classificação e de regulação entre as companhias abertas, especificando as normas que lhes serão aplicáveis segundo as espécies e as classes dos valores mobiliários por elas emitidos.

B

Denomina-se companhia fechada a sociedade anônima cujas ações, apesar de admitidas à negociação no mercado de valores mobiliários, não sejam efetivamente negociadas nesse mercado.

C

O cancelamento do registro de companhia aberta, também denominado fechamento de capital, pode ser autorizado pela CVM se a companhia emissora ou o controlador adquirirem pelo menos 60% das ações em circulação.

D

Para fins de fechamento de capital, as ações em tesouraria são consideradas ações em circulação no mercado que precisam ser adquiridas.

E

A distribuição pública de valores mobiliários deve ser registrada na CVM em até quinze dias após a sua realização.

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959349 Ano: 2010
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: CESPE / CEBRASPE
Orgão: CEF

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Técnico Bancário
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MercadosMercado de CapitaisConceitos Básicos do Mercado de Capitais

Com relação aos conceitos de mercado primário e de mercado secundário, julgue os itens que se seguem.

I O mercado primário é indiferente à existência do mercado secundário.

II No mercado primário, é negociado o ativo financeiro pela primeira vez, com a obtenção de recursos pelo emissor do título.

III No mercado secundário, há a negociação dos títulos existentes, emitidos anteriormente no mercado, que têm a sua propriedade transferida entre os participantes.

IV A principal função do mercado secundário é proporcionar liquidez aos ativos financeiros.

V A emissão de títulos ou valores mobiliários para se capitalizar ou para se financiar, com o objetivo de cobrir gastos ou realizar investimentos, é efetuada no mercado primário.

Estão certos apenas os itens

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959346 Ano: 2010
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: CESPE / CEBRASPE
Orgão: CEF

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Técnico Bancário
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MercadosMercado de CapitaisValores MobiliáriosAções

Com referência a instituições financeiras e instrumentos financeiros, assinale a opção correta.

A

Bolsas de valores são associações civis com fins lucrativos, constituídas para manter local adequado à negociação de valores mobiliários em mercado livre e aberto.

B

Uma carteira de ações representa a menor parcela do capital social de uma sociedade por ações.

C

Ações preferenciais são ações que detêm o direito de preferência sobre os lucros a serem distribuídos aos acionistas.

D

Pregão é o recinto onde o BACEN leiloa dólares das reservas cambiais brasileiras, como medida de regulação da taxa de câmbio.

E

Em uma sociedade por ações, os detentores de ações ordinárias não têm direito a voz e voto nas assembleias de acionistas.