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Foram encontradas 6.344 questões.

Respondida

968839 Ano: 2010
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: ESAF
Orgão: CVM

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Agente Executivo da CVM
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SFNNoções Gerais do SFN
SFNParticipantes

O sistema financeiro nacional é formado por instituições:

A

autárquicas e entre si independentes.

B

autarquias dependentes de autorização do Poder Executivo para funcionarem.

C

subordinadas ao Conselho Monetário Nacional.

D

operadoras dos mercados financeiros.

E

que devem executar políticas públicas na área bancária.

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968838 Ano: 2010
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: ESAF
Orgão: CVM

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Agente Executivo da CVM
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SFNNoções Gerais do SFN
SFNParticipantes

A organização do sistema financeiro obedece a critérios que levam em conta:

A

separação das atividades por critérios subjetivos.

B

critérios de políticas públicas.

C

combinação de atividades financeiras de forma a dar mais eficiência ao sistema.

D

consagradas práticas internacionais.

E

as funções e especialidades das instituições que compõem o sistema.

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968837 Ano: 2010
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: ESAF
Orgão: CVM

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Agente Executivo da CVM
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SFNParticipantesCVM: Comissão de Valores Mobiliários

A CVM, como autarquia federal à qual compete a fiscalização do mercado de valores mobiliários, tem competência para:

A

garantir que operações de interesse do Poder Público sejam aprovadas por sociedades privadas.

B

determinar aos administradores de sociedades fechadas que se abstenham de praticar certos atos.

C

interferir no funcionamento dos órgãos colegiados das companhias abertas.

D

impugnar atos praticados pelos diretores no exercício de suas atribuições.

E

fiscalizar todos os agentes que dele participam.

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968836 Ano: 2010
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: ESAF
Orgão: CVM

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Agente Executivo da CVM
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Outros Produtos e Serviços

Regulação e auto-regulação são modalidades de intervenção na economia que:

A

visam a estimular ações comuns das pessoas a elas submetidas.

B

facilitam a prevalência dos interesses dos regulados na modelagem das normas.

C

refletem normas socialmente típicas.

D

alteram comportamentos quando dissonantes dos interesses gerais.

E

resultam em captura do mercado.

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968835 Ano: 2010
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: ESAF
Orgão: CVM

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Agente Executivo da CVM
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SFNParticipantesCVM: Comissão de Valores Mobiliários

A competência da CVM visa a garantir o regular funcionamento do mercado de valores mobiliários porém não recai sobre:

A

investidores individuais.

B

administradores de companhias abertas.

C

acionistas de sociedades fechadas.

D

instituições bancárias em geral.

E

operações como derivativos negociados em bolsa.

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968834 Ano: 2010
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: ESAF
Orgão: CVM

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Agente Executivo da CVM
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SFNParticipantesCVM: Comissão de Valores Mobiliários

Para atuar no mercado de valores mobiliários, qualquer empresa deve:

A

ser autorizada pela CVM.

B

ser sociedade aberta.

C

ser administrada com ampla transparência.

D

ter administradores de nacionalidade brasileira.

E

fazer apelo à poupança privada.

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968833 Ano: 2010
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: ESAF
Orgão: CVM

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Agente Executivo da CVM
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SFNParticipantesCVM: Comissão de Valores Mobiliários

Competindo à CVM o registro para que uma sociedade por ações seja qualificada como aberta, exige-se:

A

que seja aprovado plano como oferta pública para emissão de ações.

B

que sejam realizadas operações com derivativos.

C

que haja proposta para a emissão de debêntures privadas.

D

projeto para captação de recursos financeiros.

E

que o controle da sociedade seja pulverizado.

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968832 Ano: 2010
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: ESAF
Orgão: CVM

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Agente Executivo da CVM
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SFNParticipantesCVM: Comissão de Valores Mobiliários

Dadas as normas vigentes no Brasil, pode-se afirmar que:

A

a competência da CVM exclui a das Bolsas.

B

a competência da CVM decorre, nos mercados sobre os quais atua, do objeto das operações celebradas.

C

no mercado de derivativos cambiais, a regulação da CVM exclui a competência do Banco Central do Brasil.

D

a competência da CVM concorre com a da SUSEP na fiscalização das operações de seguro de responsabilidade civil garantidoras da gestão de administradores de companhias abertas.

E

a reorganização societária de companhias abertas afasta a competência da CVM no que diz respeito a operações de cessão de controle.

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968831 Ano: 2010
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: ESAF
Orgão: CVM

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Agente Executivo da CVM
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SFNParticipantesCVM: Comissão de Valores Mobiliários

A presença de corretores de valores mobiliários:

A

constitui monopólio privado na realização de operações em bolsas.

B

tem a ver com a assessoria de potenciais investidores.

C

reduz assimetrias de informação entre participantes dos mercados.

D

facilita a circulação de ações em diferentes mercados.

E

distribui responsabilidades na cadeia de informação.

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968830 Ano: 2010
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: ESAF
Orgão: CVM

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Agente Executivo da CVM
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SFN

Admitindo-se que ações de mesma espécie e classe são coisas fungíveis,

A

a custódia desses valores mobiliários segue as regras do depósito.

B

a titularidade das ações entregues para custódia é do agente que as recebe.

C

o exercício do voto das ações custodiadas compete ao agente da custódia.

D

alienadas as ações custodiadas, cabe ao depositante sua entrega se forem representadas por títulos.

E

cessada a custódia, deve a instituição depositária devolver as originalmente entregues.

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