Prova Completa: Analista da CVM - TI/Sistemas e Desenvolvimento (CVM - ESAF

1636889 Ano: 2001
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: ESAF
Orgão: CVM

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MercadosMercado de Capitais

Correlacionando-se os conceitos de mercado primário e secundário de valores mobiliários com os de mercado de bolsa e de balcão, verificamos que

A

as emissões novas de valores mobiliários emitidos por companhias abertas somente podem ser colocadas no mercado pelas Bolsas de Valores.

B

as emissões novas de valores mobiliários emitidos por companhias abertas somente podem ser colocadas no mercado por meio do Mercado de Balcão Organizado.

C

o mercado primário é formado pela negociação de novos valores mobiliários, nele colocados por entidades autorizadas pela Comissão de Valores Mobiliários, após o registro da emissão.

D

no mercado secundário podem ser colocados também títulos de companhias fechadas, desde que seja utilizado o Mercado de Balcão Organizado.

E

as companhias abertas podem colocar valores mobiliários de sua emissão diretamente no Mercado de Balcão Organizado.

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1636885 Ano: 2001
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: ESAF
Orgão: CVM

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SFNParticipantesCVM: Comissão de Valores Mobiliários
SFNParticipantesBolsas de Valores e de Mercadorias e Futuros

Tendo ocorrido fraude praticada por uma companhia aberta em conluio com uma sociedade corretora em pregão de Bolsa de Valores,

A

cabe aplicar penalidades a ambas apenas por parte da Comissão de Valores Mobiliários.

B

a Comissão de Valores Mobiliários tem competência para aplicar penalidade apenas quanto à companhia aberta.

C

a Comissão de Valores Mobiliários aplicará penalidade apenas quanto à companhia aberta e a Bolsa de Valores exclusivamente quanto à sociedade corretora.

D

a Bolsa de Valores tem uma competência exclusivamente residual na aplicação de penalidades em irregularidades desta espécie.

E

tanto a Comissão de Valores Mobiliários, quanto a Bolsa de Valores têm competência para aplicar penalidades à companhia aberta e à sociedade corretora, na esfera de suas respectivas competências.

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1636883 Ano: 2001
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: ESAF
Orgão: CVM

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SFNParticipantesCMN: Conselho Monetário Nacional

O Conselho Monetário Nacional

A

teve a sua competência de regulamentar a legislação bancária revogada pela Constituição Federal de 1988, a qual proibiu a delegação de poderes.

B

é um órgão auxiliar do Ministro da Fazenda.

C

é um órgão colegiado que aprecia, em grau de recurso, pelo Conselho de Recursos do Sistema Financeiro, as penalidades aplicadas pelo Banco Central do Brasil.

D

é um órgão no qual são representados todos os segmentos econômicos pertencentes aos mercados financeiro e de capitais, com finalidade consultiva, objetivando o aprimoramento da legislação correspondente.

E

exerce o chamado "Poder Monetário", pois a lei lhe dá poderes de legislar por delegação nas matérias de sua competência, sem subordinação a qualquer outro órgão do Governo.

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1636882 Ano: 2001
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: ESAF
Orgão: CVM

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SFNParticipantesCVM: Comissão de Valores Mobiliários

No exercício de suas atribuições, a Comissão de Valores Mobiliários pode

A

fiscalizar as companhias abertas, dando prioridade àquelas que não estejam apresentando lucros em seu balanço ou que não tenham distribuído o dividendo mínimo obrigatório.

B

requerer ao Conselho Monetário Nacional que determine a suspensão da negociação de valores mobiliários no mercado, enquanto abre processo administrativo para a investigação de irregularidades prováveis.

C

acrescer a relação de valores mobiliários emitidos por companhias abertas, para o fim de seu lançamento no mercado.

D

fiscalizar as companhias abertas e as fechadas de grande porte, estas desde que não distribuam lucro aos seus acionistas por três exercícios consecutivos.

E

aplicar, àqueles que se utilizarem de informação privilegiada no mercado para mediante ela obterem lucro, penalidade de multa equivalente ao dobro do valor da operação, que indenizará os prejudicados e formará um fundo contra prejuízos decorrentes de práticas não eqüitativas no mercado.

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1636881 Ano: 2001
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: ESAF
Orgão: CVM

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MercadosMercado de Capitais

O mercado de capitais brasileiro está apresentando, de um lado, o fechamento do capital de diversas companhias abertas como resultado da concentração empresarial e, de outro, a redução significativa do número de pedidos de abertura do capital. Assim sendo, pode-se dizer que:

A

o resultado é indiferente para as minorias, pois os seus direitos continuam protegidos pelas leis próprias.

B

há uma perda importante para as minorias, uma vez que fica extremamente reduzida a liquidez dos valores mobiliários nesse mercado.

C

não há perda para as minorias, pois, no fechamento do capital de uma companhia, o controlador é obrigado a adquirir os valores mobiliários daqueles pelo valor patrimonial.

D

os investidores institucionais substituem perfeitamente o mercado, no sentido de dar-se liquidez aos valores mobiliários nele negociados.

E

considerando-se que as ações dos minoritários são, quase sempre, preferenciais sem direito de voto, não experimentam prejuízos em tal situação.

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1636880 Ano: 2001
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: ESAF
Orgão: CVM

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MercadosMercado de CapitaisMercados Organizados

Tendo-se efetuado a fusão de uma companhia aberta com uma companhia fechada,

A

a sociedade resultante manterá a condição de sociedade fechada, dando-se o direito de recesso aos acionistas que nela não desejarem continuar.

B

os acionistas que não desejarem permanecer terão o direito de recesso, independente de qualquer outro efeito legal, pois houve alteração substancial no contrato associativo do qual participavam.

C

a sociedade resultante deverá obter o registro de sociedade aberta, no prazo da lei, anulando- se a fusão caso tal registro não venha a ser alcançado.

D

a sociedade resultante deverá obter o registro de sociedade aberta, no prazo da lei, dandose o direito de recesso aos acionistas que não desejarem permanecer, na hipótese de tal registro não ser alcançado.

E

inexiste o direito de recesso, a não ser que os acionistas dissidentes provem que, com a fusão, sofreram prejuízo patrimonial, verificado a partir do valor das ações originárias e das que resultaram da fusão em causa.

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1636879 Ano: 2001
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: ESAF
Orgão: CVM

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MercadosMercado de Capitais

Nas sociedades anônimas,

A

a constituição da reserva legal é sempre obrigatória, formada por 10% do lucro líquido do exercício, até chegar ao montante de 30% do capital social.

B

a reserva legal pode deixar de ser constituída no exercício em que o seu saldo, acrescido das reservas de capital, exceder a 30% do capital social.

C

a constituição da reserva legal pode deixar de ser feita no exercício em que o seu saldo exceder a 30% do capital representado pelas ações preferenciais sem direito de voto.

D

a reserva legal é calculada na base de 5% do capital social, tomando-se por base o lucro bruto do exercício.

E

o saldo da reserva legal que exceder 30% do capital social pode ser usado para criação de reserva estatutária.

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1636878 Ano: 2001
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: ESAF
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MercadosMercado de Capitais
SFNParticipantesCVM: Comissão de Valores Mobiliários

A auditoria das companhias abertas é obrigatória e

A

somente poderá ser efetuada por empresas de auditoria contábil registrada na Comissão de Valores Mobiliários.

B

deverá ser efetuada em todas as companhias abertas e nas fechadas que tiverem mais de 500 empregados.

C

deverá ser realizada por auditores independentes nas companhias abertas, os quais responderão perante terceiros pelos prejuízos causados em virtude de culpa ou dolo no exercício de suas funções.

D

somente poderá ser realizada por empresas de auditoria contábil e por auditores independentes registrados na Comissão de Valores Mobiliários.

E

deverá ser realizada por empresas de auditoria nas companhias abertas, respondendo perante terceiros pelos prejuízos causados em virtude de culpa grave ou de dolo no exercício de suas funções.