No caso de custódia de valores mobiliários, ao depositário é sempre vedado alienar os valores mobiliários depositados ou reaplicar as importâncias recebidas, mesmo que exista autorização expressa do depositante.

B

Compete à Comissão de Valores Mobiliários estabelecer as normas a serem observadas pelos administradores na gestão de carteiras e sua remuneração.

C

Compete à Comissão de Valores Mobiliários autorizar a atividade de custódia de valores mobiliários.

D

O exercício profissional da administração de carteiras de valores mobiliários de outras pessoas está sujeita à autorização prévia da Comissão de Valores Mobiliários.

E

Salvo mandato expresso com prazo não superior a um ano, o administrador de carteira e o depositário de valores mobiliários não podem exercer o direito de voto que couber às ações sob sua administração ou custódia.

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396071 Ano: 2003
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: FCC
Orgão: CVM

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Analista da CVM - Normas Contábeis e de Auditoria
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Inspetor da CVM
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MercadosMercado de CapitaisValores MobiliáriosDebêntures
SFNParticipantesCVM: Comissão de Valores Mobiliários

Com relação à negociação no mercado, pode-se dizer que

A

as emissões públicas de valores mobiliários podem ser distribuídas no mercado sem prévio registro na Comissão de Valores Mobiliários, quando se tratar da emissão de debêntures.

B

a Comissão de Valores Mobiliários não pode exigir a participação de instituições financeiras em emissão pública.

C

a emissão pública só pode ser colocada no mercado através de sociedades constituídas sob a forma de distribuidoras de títulos e valores mobiliários.

D

a simples utilização de listas ou boletins de venda ou subscrição, folhetos, prospectos ou anúncios destinados ao público não caracterizam uma emissão como pública.

E

a Comissão de Valores Mobiliários mandará suspender a emissão ou a distribuição de valores mobiliários quando a emissão tiver sido julgada fraudulenta ou ilegal.

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396069 Ano: 2003
Disciplina: Conhecimentos Bancários
Banca: FCC
Orgão: CVM

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Analista da CVM - Normas Contábeis e de Auditoria
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Inspetor da CVM
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MercadosMercado de CapitaisValores MobiliáriosDebêntures

Com relação ao mercado de valores mobiliários, os chamados investidores institucionais exercem papel de destaque. A respeito deles, pode-se dizer que

A

têm parte de seu ativo aplicada em instrumentos do mercado financeiro.

B

no caso das Seguradoras, as reservas técnicas devem ser aplicadas exclusivamente em títulos de curto prazo, com vistas a atender às necessidades financeiras decorrentes da ocorrência de sinistros.

C

têm reservas técnicas em seu passivo, gerando formas inovadoras de captação no mercado.

D

assim como os bancos comerciais, têm como atividade principal a captação da poupança popular para praticar o financiamento de agentes econômicos deficitários.

E

não são regulamentadas pelo Conselho Monetário Nacional, tendo em vista que sofrem a supervisão direta da Secretaria de Previdência Complementar e da Superintendência de Seguros Privados.